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社會穩定風險分析常見誤區 及核心理念闡述

作者:admin 發布日期:2019-7-8 關注次數: 二維碼分享

社會穩定風險分析常見誤區 及核心理念闡述

自2012年8月,國家發改委下發文件要求對上報國家發改委審批、核準的重大固定資產投資項目開展社會穩定風險分析與評估工作以來,工作機制初步建立,相關的研究方法、手段不斷豐富,同時在實踐中也出現了一些誤區乃至錯誤,以下就對相關問題進行說明。

一、工作程序及相關責任主體

從報批、核準的角度分析,穩評直接涉及到3個方面的責任主體,分別為建設單位、地方政府和項目審批、核準機關國家發改委,示意圖如下



其中,建設單位負責組織編制社會穩定風險分析篇章,需要對分析篇章中識別的主要風險要素、提出的風險防控措施,提出的風險等級負責。

地方政府或者相關職能部門對建設單位完成的分析篇章進行評估,評估的重點在于:識別的風險要素是否全面,提出的防控措施是否可行,提出的風險等級是否可信,并根據需要給予調整、補充。

在可研報送階段,需要將完成的分析篇章、評估報告一并報送,項目審批機構(通常為投資主管部門)在審批、核準項目時,在社會穩定風險的考量上,以地方政府完成的評估報告為依據,并根據項目實際情況,決定是否 需要開展評估咨詢。最終判定為中風險或高風險的項目,審批機構不予審批、核準。

由于分析篇章和評估報告關注的重點基本相同,且分析篇章的內容更加豐富,文章以下的論述將以分析篇章為對象展開。

二、風險調查

社會穩定風險分析的首要環節就是風險調查,調查的重點圍繞擬建項目的合法性、合理性、可行性和可控性展開,調查范圍應覆蓋所涉及地區的利益相關者,充分聽取、全面收集群眾和各利益相關者的意見。

合法性,主要是擬建項目和三級三類規劃的關系;

合理性,主要是項目選址,用地方案,建設方案等是否符合當地需要;

可行性,在穩評中,可行是指項目的社會可行性,簡單的理解,就是支持項目實施的群眾多,反對的少;實際工作中,對該方面的論述,往往引用了可研報告中對項目技術經濟可行性的論述,是較易出現偏差的環節。

可控性:包含兩個方面的意思,一是指項目的社會穩定風險是可控的,另一方面化解風險的代價在可接受的范圍內。

在風險調查中,另一個容易出現偏差的環節,是直接將其他地區同類圖1社會穩定風險分析、評估流程項目的風險直接認定為擬建項目風險,事實上,不同地區社會、經濟、文化狀況差異較大,某一類風險在彼地區易引發群體性事件。但在此地區風險程度可能要低的多,實踐中,切忌照搬。

三、風險識別

在項目實踐中,較多采用的是核對表法。核對表法最早源自固定資產投資項目社會穩定風險分析篇章編制大綱(征求意見稿),將建設項目風險要素分為8類49個,在編制大綱(試行)文件正式下發時,考慮到核對表法在全面性、針對性上難以覆蓋全部的情形,因此并沒有隨文下發,但在實際工作中,大部分單位仍沿用了征求意見稿中的核對表,并將其作為識別風險的唯一手段,導致風險識別在準確性、全面性、針對性上存在偏差。

鑒于實際工作中,有些地方政府制定了轄區內社會穩定風險的識別表,有些沒有制定,據此提出兩種風險識別方法,如下圖所示。



值得說明的是,無論采用何種風險識別方法,一定要注意2個原則:

“突出重點”:風險識別的關鍵在于把握住項目主要的風險要素,對社會穩定影響不大的、可以忽略的風險應予以剔除;

“相互獨立”:最終識別出的主要風險要素之間是相互獨立的,彼此之間無包含或被包含的關系。

四、風險估計

風險估計通常包括風險概率估計、影響估計、發生時間估計和風險后果的估計,其核心在于確定各要素的初始風險程度,目前的相關研究和工作中,基本沿用了工程建設項目風險分析定性與定量相結合的方法,通常按照很低(0-0.2)、較低(0.2-0.4)、中等(0.4-0.6)、較高(0.6-0.8)、很高(0.8-1.0)將概率和嚴重程度劃分為幾個類別,兩者相乘即為某一要素的風險程度,然后按照一定的權重加權計算即得到了項目的綜合風險指數,通常認為T>0.64,為高風險;0.36-0.64為中風險;’T<0.36為低風險。

需要說明的是,該種分析方法是不準確的,某一要素的風險程度一定是和風險事件引發的后果直接關聯的,應根據風險后果判定風險程度,不應簡單的通過指標分析確定。

另外,在初始風險等級的判定中,綜合風險指數的方法存在較大缺陷,舉例說明如下:

從表1中可以看出,X1、X2單要素的風險程度為高風險,加權后,項目的整體風險程度卻由“高風險”變成“中風險”(0.36-0.64)。換言之,在增加了風險較低的要素的數量后,項目的整體風險程度卻下降了,這很明顯不符合實際情況。

五、其他說明

1、穩評的核心工作是在充分調查的基礎上,準確識別項目主要的風險要素,通過采取相應的防控措施,降低風險發生的可能性和影響,而并非在于通過數學計算得到項目社會穩定風險為低風險的結論。

2、采用整體風險指數判斷項目風險等級容易產生偏差。實際工作中采取風險疊加的計算方法時,應確保風險等級不因疊加而降低。

3、對于風險程度無法降低或者降低成本超過了建設單位、地方政府承受范圍的情況,應在分析、評估中明確提出項目不可行的結論。

文章來源:中國工程咨詢

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